合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管理活动，是建设银...

多项选择题合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管理活动，是建设银行合规管理的重要环节，是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。

A.监管检查
B.内部审计
C.合规检查
D.纪律检查

1.多项选择题合规检查程序包括（）。

A.进场会议
B.调阅和审查档案资料
C.访谈、问卷调查和现场测试
D.形成检查记录和检查结论
E.出具检查报告

2.单项选择题对在规定时限内未对合规检查的问题整改的，应进行（）。

A.问责
B.跟踪
C.访谈
D.再次检查

3.多项选择题对于合规检查所发现的问题，对被检查机构应提出如下要求（）。

A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划，按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度，对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的，应进行问责
D.可不经审批对整改工作进行延期

4.单项选择题各级行应注重合规检查人员队伍建设，建立不同业务领域的（）。

A.专家库
B.知识库
C.档案库
D.资料库

5.多项选择题对于（）的合规检查人员，应给予表彰奖励。

A.检查能力突出
B.查实重大违法违规问题
C.发现重大案件或重大风险隐患
D.挽回重大经济损失

6.单项选择题合规检查报告所反映的情况和问题，以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构（）考核的参考。

A.合规KPI
B.内控评价
C.等级行
D.机构员工

7.单项选择题根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例，可以对某一典型案例（），也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行（）。

A.单独约谈、全面通报
B.单独通报、全面通报
C.单独通报、约谈
D.单独约谈、约谈

8.多项选择题合规检查报告应以问题为导向，提出改进建议。主要包括（）。

A.评估整体情况
B.揭示违规问题
C.提出整改建议
D.任免建议

9.多项选择题合规检查形成的检查记录包括（）。

A.发现底稿
B.测试底稿
C.会议纪要
D.备查底稿

10.多项选择题合规检查前准备工作包括（）。

A.拟定检查方案
B.确定检查事项
C.制定并下发检查通知
D.培训检查人员