A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.可不经审批对整改工作进行延期
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A.专家库
B.知识库
C.档案库
D.资料库
A.检查能力突出
B.查实重大违法违规问题
C.发现重大案件或重大风险隐患
D.挽回重大经济损失
A.合规KPI
B.内控评价
C.等级行
D.机构员工
A.单独约谈、全面通报
B.单独通报、全面通报
C.单独通报、约谈
D.单独约谈、约谈
A.评估整体情况
B.揭示违规问题
C.提出整改建议
D.任免建议
A.发现底稿
B.测试底稿
C.会议纪要
D.备查底稿
A.拟定检查方案
B.确定检查事项
C.制定并下发检查通知
D.培训检查人员
A.共享
B.保密
C.报告
D.检查
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
A.行领导
B.业务部门主要负责人
C.内控合规部主要负责人
D.内控合规部负责人
最新试题
根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例,可以对某一典型案例(),也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行()。
合规检查的问题导向原则,是指合规检查重在揭示和发现()问题。
各级行应注重合规检查人员队伍建设,建立不同业务领域的()。
对于合规检查工作,各级行合规部门应加强与审计部门的联系,()有关信息。
对于合规检查所发现的问题,对被检查机构应提出如下要求()。
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
合规检查程序包括()。
合规检查的问题分级,按照违规行为的严重性划分为()等风险级别。
对在规定时限内未对合规检查的问题整改的,应进行()。
飞行检查是指根据()对特定机构进行的事先不告知的检查。