A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.对每一项检查发现的问题都要进行通报
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A.合规
B.风险
C.业务
D.纪检
A.坚守职业操守,维护建行利益
B.应对所有检查资料及访谈事项履行保密义务
C.住宿、出行和饮食应遵守总行有关规定
D.不得接受被检查对象的贵重礼品和馈赠
E.不得以检查内容谋取个人私利
A.现场和非现场
B.现场
C.非现场
D.下查上
A.问题和线索
B.问题
C.线索
D.风险
A.监管部门或上级行
B.监管部门
C.上级行
D.内审部门
A.综合检查
B.专项检查
C.突击检查
D.飞行检查
A.高
B.中
C.低
D.严重
A.监管法律规则
B.建设银行规章制度
C.会议纪要
D.问题导向
A.问题导向原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.独立性原则
E.孰严性原则
A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段
最新试题
各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。
合规部门的违规整改,是指为纠正()所发现的违规问题而实施的管理活动,是建设银行合规管理的重要环节,是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。
各级行的()部门是合规检查的组织实施部门,负责落实上级行的合规检查任务,组织推动建设银行的合规检查工作
合规检查可采取()的检查方式。
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,明确责任,指的是整改工作要按照()的要求落实责任部门,确保事事有着落。
根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例,可以对某一典型案例(),也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行()。
突击检查是指根据()重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
合规检查是指()。
合规检查报告应以问题为导向,提出改进建议。主要包括()。