A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。