建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责，公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。