单项选择题客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当进行风险提示。客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的,证券公司应当要求客户以()方式进行确认,由()承诺对投资决定自行承担责任。

A.电话;客户
B.书面;客户


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1.多项选择题证券公司设立信息公示专栏,公告本*公司信息公示的详细网址,公示()

A.投诉、服务电话
B.具有证券相关业务资格人员信息
C.经营场所各区域名称
D.所推销集合理财等产品的专用存款账户名称、账号及开户行等信息等信息

2.多项选择题证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其()等信息。

A.委托记录、交易记录
B.证券和资金余额
C.业务经办人员
D.证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息

3.多项选择题约定式购回业务,证券公司应当建立客户资质审查制度,审查内容包括()

A.开户时间
B.资产规模
C.信用状况
D.风险承受能力以及对证券市场的认知程度

4.多项选择题建立健全信用账户的管理和稽核制度,防止()等问题。

A.资产混用
B.账户混用
C.出借账户
D.虚假账户

6.多项选择题公司与交易结算相关的技术系统应符合()、()及()相关技术规范的要求

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.登记结算公司

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在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。

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融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。

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股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。

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交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

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A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

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应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

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证券公司建立健全客户投诉制度,应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。

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建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作

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公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

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营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

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