单项选择题关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述错误的是()。

A.可接受被调查方提供的非公开信息
B.无须对信息的适当性实施尽职甄别
C.可接受被调查方提供的公开信息
D.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行


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2.单项选择题关于基金托管人职责终止的原因,以下表述错误的是()。

A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止

3.单项选择题关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是()。

A.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
C.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
D.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

4.单项选择题关于基金行业的主要参与者,以下表述错误的是()。

A.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
B.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场

5.单项选择题关于基金管理人风险管理的内容,以下表述错误的是()。

A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
C.基金管理人应对每一个重要的风险进行评估
D.行为监控主要监控基金经理的活动

6.单项选择题关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算,以下表述正确的是()。

A.可以根据基金类别分类一起核算
B.不同基金可以共同统一客户
C.应当以基金为会计核算主体独立核算
D.不同基金可以共用名册登记

7.单项选择题关于基金公司信息系统管理,以下做法错误的是()。

A.软件开发人员介入实际的业务操作
B.信息系统设置访问控制
C.数据库密码和系统密码分人保管
D.用户密码定期更换

8.单项选择题关于基金公司合规管理工作的理念,以下描述正确的是()。

A.管理规模至上
B.股东利益至上
C.业务发展为重
D.风险控制优先

9.单项选择题关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()。

A.基金相对债券风险更低
B.基金相对股票风险更高
C.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
D.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类及其投资对象

10.单项选择题关于基金的年度报告,以下表述错误的是()。

A.基金托管人复核基金年报并出具托管人报告
B.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发

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下列宣传推介材料的表述,正确的是()

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下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

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普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

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依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

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2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

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基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

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