单项选择题

关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则,以下正确的是()。
Ⅰ、投资人利益优先原则
Ⅱ、全面性原则
Ⅲ、客观性原则
Ⅳ、及时性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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1.单项选择题关于基金托管人职责终止的原因,以下表述错误的是()。

A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止

2.单项选择题关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是()。

A.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
C.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
D.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

3.单项选择题关于基金行业的主要参与者,以下表述错误的是()。

A.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
B.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场

4.单项选择题关于基金管理人风险管理的内容,以下表述错误的是()。

A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
C.基金管理人应对每一个重要的风险进行评估
D.行为监控主要监控基金经理的活动

5.单项选择题关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算,以下表述正确的是()。

A.可以根据基金类别分类一起核算
B.不同基金可以共同统一客户
C.应当以基金为会计核算主体独立核算
D.不同基金可以共用名册登记

6.单项选择题关于基金公司信息系统管理,以下做法错误的是()。

A.软件开发人员介入实际的业务操作
B.信息系统设置访问控制
C.数据库密码和系统密码分人保管
D.用户密码定期更换

7.单项选择题关于基金公司合规管理工作的理念,以下描述正确的是()。

A.管理规模至上
B.股东利益至上
C.业务发展为重
D.风险控制优先

8.单项选择题关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()。

A.基金相对债券风险更低
B.基金相对股票风险更高
C.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
D.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类及其投资对象

9.单项选择题关于基金的年度报告,以下表述错误的是()。

A.基金托管人复核基金年报并出具托管人报告
B.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发

10.单项选择题关于基金的分类,以下说法错误的是()。

A.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
B.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
C.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
D.基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金

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