A.管理规模至上
B.股东利益至上
C.业务发展为重
D.风险控制优先
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A.基金相对债券风险更低
B.基金相对股票风险更高
C.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
D.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类及其投资对象
A.基金托管人复核基金年报并出具托管人报告
B.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
A.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
B.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
C.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
D.基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金
A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业
B.基金从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习
C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监督机构的监督之下
D.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的未来业绩展望
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金的历史规模和持仓比例
A.代理基金资产的清算和结算
B.与商业银行签订产品代销协议
C.通过销售基金产品赚取佣金
D.接受投资人委托设计和管理基金产品
A.相比法律,道德的约束是“软”约束
B.相比法律,道德的调整手段更多
C.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力,因此主要依靠他律
D.法律的实施主要靠国家强制力
A.申购基金公司子公司管理的专项资产管理计划
B.承销证券
C.设立银行类、保险类子公司
D.买入上市交易的股票
公开募集基金的备案应符合下列条件()。
Ⅰ、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之六十以上;
Ⅱ、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上;
Ⅲ、开放式基金募集的基金份额总额达到准予注册的最低募集份额总额;
Ⅳ、基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.18周岁以上
B.20周岁以上
C.16周岁以上不满18周岁
D.18周岁以上不满20周岁
最新试题
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
世界上()被看作是最早的基金。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告