A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
C.应当保护所在机构的财产安全
D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等
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A.基金销售业务的高管
B.督察长
C.所在地中国证监会派出机构
D.以上都是
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。
Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次
Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构
Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度
Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察长履行职责，应当关注的事项包括（）。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.填写认购申请表
B.按销售机构规定全额缴款
C.已受理认购申请不得撤销
D.办理基金备案手续
A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
A.基金从事证券交易的清算交收安排
B.基金投资各类证券指令的发送和执行
C.基金管理人和托管人基本情况
D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书
A.资产累计净值
B.份额累计净值
C.份额净值
D.资产净值
某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。
Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金
Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品
Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理
IV.在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
以下属于基金专业投资者的是（）。
Ⅰ.商业银行理财产品
Ⅱ.证券公司资管计划
Ⅲ.信托公司信托计划
Ⅳ.保险公司保险产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.职业道德修养他律比自律更加重要
B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力
C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范
D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践
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基金与保险产品的区别不包括（）
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
利润原则是指（）
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）
下列宣传推介材料的表述，正确的是（）