A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.独立董事
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A.销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润
B.销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在未来能够获得一定的利润
C.销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能够获得一定的利润
D.销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在过去能够获得一定的利润
A.内部控制
B.内部监督
C.外部控制
D.外部监督
A.目标设定
B.风险评估
C.内部环境
D.事项识别
A.基金投资目标
B.基金投资基本要素
C.基金业绩和费用概览
D.投资组合报告
A.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
B.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产
C.收取不低于0.75%的赎回费，并将不低于赎回费总额的25%计入基金财严
D.收取不低于0.25%的赎回费，并将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
A.对基金募集对象的限制
B.对基金宣传推介材料的监管
C.基金销售适用性监管
D.对基金销售费用的监管
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.社会力量
D.基金监管机构和自律组织
A.公司认定李某的行为属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范
B.公司认为李某的行为属于内幕交易，同时违反了“忠减尽责”的基金职业道德规范
C.公司认为李某的行为不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李菜的行为不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
A.涉案金额小
B.电子化
C.智商高
D.行为隐蔽
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金投资人
最新试题
基金与保险产品的区别不包括（）
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
督察长履行职责，应当关注的事项包括（）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ．基金运营是否安全Ⅳ．公司资产是否安全完整
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
甲是A 基金公司的基金经理，常去B 上市公司调研，后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。
某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告