A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
C.制定行为守则及其细则，并确保实施
D.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
E.建立全机构从业人员管理信息系统

A.委托人的交易规模
B.借贷余额
C.存管余额
D.借款人
E.出借人数量

A.制定检查方案的依据
B.检查的目的、对象、范围、方式、内容和时间安排、纪律要求等
C.需要提交的检查报告、附表、格式要求等
D.检查组成员分工
E.本次检查依据的法规清单

A.股东出资达到法定资本最高限额
B.股东共同制定公司章程
C.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
D.有公司住所
E.由二个以上三十个以下股东共同出资设立

A.遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则
B.洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化
C.对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验核或由上级行独立进行复审、批准
D.要建立与该客户两个以上主管热线联系查证制度
E.对客户出账业务的用途进行认真验核

A.不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售
B.向客户说明保险产品的经营主体是保险公司，如实提示保险产品的特点和风险
C.如实向客户告知保险产品的犹豫期、保险责任、电话回访、费用扣除、退保费用等重要事项
D.不得以中奖、抽奖、回扣或者送实物、保险等方式进行误导销售
E.商业银行开展代理保险业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，充分保护客户利益

A.贷款
B.收入
C.存款
D.有价证券
E.商业保险

A.受政府监管
B.享受税收优惠
C.向税务机关申报账户相关信息
D.达到规定的退休年龄等条件时才可取款
E.每年缴款不超过五万美元，或者终身缴款不超过一百万美元

A.有违法所得的，没收违法所得
B.违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
E.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

A.健全的组织架构
B.清晰的职责边界
C.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任
D.有效的风险管理与内部控制
E.合理的激励约束机制