单项选择题决策委员会会议做出决议,必须经参会委员的()以上同意方可通过,表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。(业务决策委员会议事办法第十六条)
A.1/3
B.1/2
C.全体
D.2/3
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1.单项选择题投资银行业务人员实行资格考试,聘用上岗;资格考试是指证券发行与承销资格考试,投资银行业务人员()内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。(业务管理办法第三十七条)
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
2.单项选择题项目完成后,()应对发行人定期回访,对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查,并出具回访报告报送相关的监管机构备案。(业务管理办法第二十三条)
A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.项目小组
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项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿,工作底稿包括()
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股票在证券交易所上市的公司,根据公司法,必须符合的条件有()。
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首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括()。
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关于次级债务,下列说法中正确的是()。
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投资银行总部内设兼职风险管理员,人选由风险管理部任命,负责对投资银行内部风险及时监控,并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
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在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备()。
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除公司()因履行职责外,未经投资银行业务决策委员会的同意或授权,公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
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投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括:()
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项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字,对尽职调查报告的()负责。
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申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
题型:单项选择题