项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况...

单项选择题项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）

A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.项目小组

1.判断题投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。

2.单项选择题上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A.发行公告
B.主承销商承诺函
C.发行人承诺函
D.盈利预测报告

3.判断题公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。

4.多项选择题除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。

A.稽核部
B.风险管理部
C.各事业部
D.合规部

5.多项选择题投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（）

A.项目的预计进程执行情况
B.项目的综合经济效益
C.项目收入支出情况
D.项目各流程时间进程

6.单项选择题企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易。

A.1周，1周
B.1周，半个月
C.半个月，1周
D.半个月，半个月

7.单项选择题以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。

A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.相关当事人
D.上市公司董事会

8.多项选择题首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。

A.资产负债率
B.存货周转率
C.每股筹资产活动的现金流量
D.应收帐款周转率

9.单项选择题根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A.2个月，2个月
B.2个月，4个月
C.4个月，2个月
D.4个月，4个月

10.多项选择题上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。

A.公司股东在近三年内没有重大违法行为
B.公司在最近三年内连续盈利
C.前一次发行的股分已募足
D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上