公司投资银行业务主要包括（）

多项选择题公司投资银行业务主要包括（）

A.首次公开发行、配股
B.增发、可转债等保荐项目
C.改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
D.其他可开展的业务

1.多项选择题项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。

A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性

2.多项选择题项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）

A.收集的文件资料
B.谈话记录，实地考察记录
C.在尽职调查过程中形成的其他书面材料
D.会议纪要

3.多项选择题尽职调查的方法包括（）

A.收集文件资料
B.与发行人管理层或业务人员面谈
C.实地考察，与相关方核实事实
D.其他合理的方法

4.单项选择题与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。

A.机构投资者
B.一般法人投资者
C.战略投资者
D.战术投资者

5.单项选择题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

6.单项选择题上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A.30日
B.60日
C.90日
D.6个月

7.单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。

A.10%
B.5%
C.20%
D.30%

8.单项选择题在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A.信息备忘录
B.招股章程
C.信息备忘录和招股章程
D.招股说明书概要

9.单项选择题根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）。

A.1000万元，1000万元
B.1000万元，2000万元
C.2000万元，2000万元
D.2000万元，1000万元

10.单项选择题上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A.发行公告
B.主承销商承诺函
C.发行人承诺函
D.盈利预测报告