公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员...

判断题公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。

1.判断题投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。

2.判断题对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。

3.判断题改制方案评定时间为材料完整提交后的三个工作日。

4.判断题在改制、辅导、制作申报材料过程中，组长可以指定一名组员对项目现场进行抽查，整个过程抽查次数不得少于5次，每次抽查均要有书面记录，并上报投资银行总部项目管理部门。

5.判断题投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。

6.判断题公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。

7.判断题投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。

8.多项选择题关于次级债务，下列说法中正确的是（）。

A.次级债务是由银行发行的
B.次级债务是固定期限不低于5年（包括5年）
C.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏损
D.次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后

9.多项选择题首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。

A.资产负债率
B.存货周转率
C.每股筹资产活动的现金流量
D.应收帐款周转率

10.多项选择题上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。

A.公司股东在近三年内没有重大违法行为
B.公司在最近三年内连续盈利
C.前一次发行的股分已募足
D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上