A.公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料
B.财务审计结论、意见、决定
C.投资银行业务项目的相关资料
D.人事干部任免、机构设置等材料
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A.信息化
B.规范化
C.制度化
D.科学化
A.稽核部
B.风险管理部
C.各事业部
D.合规部
A.投资银行总部负责人
B.投资银行总部副总经理
C.各事业部及相关部门负责人
D.各项目组成员
A.事前预防
B.事后预防
C.事中监控
D.事后评估
A.首次公开发行、配股
B.增发、可转债等保荐项目
C.改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
D.其他可开展的业务
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
A.收集的文件资料
B.谈话记录,实地考察记录
C.在尽职调查过程中形成的其他书面材料
D.会议纪要
A.收集文件资料
B.与发行人管理层或业务人员面谈
C.实地考察,与相关方核实事实
D.其他合理的方法
A.机构投资者
B.一般法人投资者
C.战略投资者
D.战术投资者
A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
最新试题
公司投资银行业务主要包括()
投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。
公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制,对有线索举报有关人员违规的,公司应当进行调查,根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。
通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到()时,应向中国证监会和证券交易所书面报告。
在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备()。
档案保管期限属永久保管期限()
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后()内向中国证监会和证券交易所提交年度报告,在每个会计年度的上半年结束之日后()内向中国证监会和证券交易所提交中期报告,并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。
关于次级债务,下列说法中正确的是()。
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
企业债券到期前,()发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露 报刊上公告债券兑付等有关事宜,债券到期前()终止上市交易。