尽职调查的方法包括（）

多项选择题尽职调查的方法包括（）

A.收集文件资料
B.与发行人管理层或业务人员面谈
C.实地考察，与相关方核实事实
D.其他合理的方法

1.单项选择题与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。

A.机构投资者
B.一般法人投资者
C.战略投资者
D.战术投资者

2.单项选择题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

3.单项选择题上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A.30日
B.60日
C.90日
D.6个月

4.单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。

A.10%
B.5%
C.20%
D.30%

5.单项选择题在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A.信息备忘录
B.招股章程
C.信息备忘录和招股章程
D.招股说明书概要

6.单项选择题根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）。

A.1000万元，1000万元
B.1000万元，2000万元
C.2000万元，2000万元
D.2000万元，1000万元

7.单项选择题上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A.发行公告
B.主承销商承诺函
C.发行人承诺函
D.盈利预测报告

8.单项选择题企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易。

A.1周，1周
B.1周，半个月
C.半个月，1周
D.半个月，半个月

9.单项选择题在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）

A.保护责任
B.提供财务资助的责任
C.监管责任
D.诚信义务

10.单项选择题根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A.2个月，2个月
B.2个月，4个月
C.4个月，2个月
D.4个月，4个月