基金公司在基本管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守...

单项选择题基金公司在基本管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册

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1.单项选择题基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（）。

A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部门员工兼任职工工会主席
C.基金公司合规部总监担任公司监事
D.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

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2.单项选择题基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。

A.基金托管费
B.销售佣金
C.基金管理费
D.基金净值变动收益

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3.单项选择题基金从业人员应做到廉洁公正，以下关于廉洁公正的具体要求，表述错误的是（）。

A.不得利用职务之便或所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C.不得侵占或者挪用公司财产
D.完全服从上级的指示，可以不做独立判断

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4.单项选择题货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。

A.负偏离度达到0.25%
B.偏离度的绝对值达到0.5%
C.偏离度的绝对值达到0.25%
D.正偏离度达到0.25%

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5.单项选择题关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案，说法错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对其投资能力和持续合规情况的认可，也不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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6.单项选择题关于中国证券投资基金业协会的会员类别，说法正确的是（）。

A.公募基金管理人应当成为普通会员
B.分为境外会员和境内会员
C.分为特殊会员和普通会员
D.基金托管人可以选择是否入会

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7.单项选择题 关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（）。
Ⅰ、产品设计同质化
Ⅱ、市场细分不到位
Ⅲ、不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ、产品定位不明确

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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8.单项选择题关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，说法错误的是（）。

A.有利于发挥资金优势，降低投资成本
B.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
C.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好的对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务

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9.单项选择题关于证券投资基金业协会的主要宗旨，说法错误的是（）。

A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推进行业持续稳定健康发展
B.依法行使行政执法权，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序
C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
D.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力

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10.单项选择题关于证券投资基金分类的意义，以下表述错误的是（）。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级
B.有助于监督管理部门针对不同基金的特点实施统一监管
C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金
D.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

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