A.
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失

A.
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售

A.交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定(
B.
A．质押金
C.保证金
D.保证券
E.质押券

A.（1分）
A．中国人民银行
B.中国证监会
C.同业中心
D.中央结算公司

A.
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为证券交易提供集中登记、存管服务

A.
A．以借还借
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券

A.（1分）
A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买人证券市值低于融资买人金额时，折算率按100%计算
D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

A.
A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

A.
A．柜台委托
B.电话转委托
C.函电委托
D.网上委托

A.
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，同一清算期内发生的同种类证券的买卖价款才可以合并计算
C．清算证券时，不同清算期内同种类证券也能合并计算
D．清算证券时，只有同一清算期内且同种类证券才能合并计算