A、事前防范
B、事中控制
C、事后监督检查
D、整改落实情况
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A、我行内部控制体系的重要组成部分
B、确保全行运营体系安全的内在要求
C、防范全行操作风险案件的保障
A、岗位分离
B、事权划分
C、岗位制约
D、监督检查
A、审慎性
B、有效性
C、独立性
D、适度性
A、诚实守信,互信共赢
B、廉洁从业,秉公办事
C、勤勉尽职,忠于职守
D、作风民主,带好团队
A、视觉识别
B、行为识别
C、功能识别
D、形象识别
A、人
B、财
C、物
D、客户资产
A、操作风险
B、内部管理风险
C、人员道德风险
D、外部管理风险
A、审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。
B、协助查询业务是否按规定执行。
C、解冻业务是否有原作出冻结决定的有权机关出具的相应法律文书。
D、扣划业务手续是否齐全。扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户,是否存在提取现金情况。
A、自重
B、自省
C、自警
D、自信
A、不循私情
B、不弄虚作假
C、不营私舞弊
D、不行贿受贿
最新试题
对于大堂经理推荐的新优质客户,理财经理应使用PBMS系统中的()功能,将其纳入本人维护范围。
下级行向上级行领用空白重要凭证时,若由非系统请领柜员领取的,领用人除持要素请领单、本人有效身份证件外,还须出具()。
业务主管对柜员的库存现金、空白重要凭证、有价单证进行全面盘点的期间为()。
票据上除日期、大小写金额不能涂改外,还有()不能涂改,涂改的票据无效,银行不受理。
空白权限卡纳入()管理系统核算。
正式挂失的挂失处理和挂失撤销均应到()申请办理。
由于客户填错等原因而作废的空白重要凭证,应由()填写“空白重要凭证销号申请书”。
根据事权划分管理的规定,反交易及冲正业务由()负责业务授权。
()为黄金业务主管。
根据国家外汇管理政策的规定,携带外币出境,金额在等值()以内,不需申领《携带外汇出境许可证》。