A、依法合规原则
B、积极主动配合有权机关原则
C、不介入纠纷原则
D、维护银行自身合法权益原则
E、不损害客户合法权益原则
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、执法人员的工作证或执行公务证
B、执法人员身份证
C、县级以上有权机关出具的相关法律文书
D、有权机关出具的介绍信
A、为不提供身份证件或提供假身份证件的客户开立存款账户
B、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
C、发生大额、可疑交易,不按规定及时、准确报告
D、不按规定期限保管账户资料和交易记录,账户资料和交易记录保存不完整
E、泄露反洗钱工作信息
F、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作。
A、反洗钱宣传制度
B、客户身份识别制度
C、反洗钱内部控制制度
D、客户身份资料和交易记录保存制度
E、大额交易和可疑交易报告制度
A、人民检察院
B、监察机关
C、国家安全机关
D、军队保卫部门
E、证券监督管理机关
F、公安机关
A、审计机关
B、工商行政管理机关
C、国家安全机关
D、人民检察院
E、证券监督管理机关
F、公安机关
A、审计机关
B、工商行政管理机关
C、国家安全机关
D、人民检察院
E、证券监督管理机关
A、人民检察院
B、监察机关
C、国家安全机关
D、军队保卫部门
E、证券监督管理机关
F、公安机关
A、人民法院
B、税务机关
C、人民检察院
D、海关
E、公安机关
F、工商行政管理机关
A、要求协助执行机关的名称
B、执行人员姓名及证件号码
C、要求协助执行的项目
D、相关法律文书的名称和文号
E、被协助执行人的户名和账号以及处理结果
A、要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格
B、要求协助的事项应符合法律、法规规定
C、执法人员应出具本人工作证或执行公务证
D、账号、户名应填写正确,两者均填写时,必须一致
E、相关法律文书应符合法律规定
最新试题
严禁发生保证金专户与客户结算户()行为。
()为黄金业务主管。
开户单位购买(),柜员应审核开户单位预留签章和购买人“结算证”或IC卡,核验开户单位预留密码后办理。
汇款人办理(),可到任一营业网点办理。
各级行运行管理部门对营业网点运行行使()。
网点业务主管应()对网点空白重要凭证管理进行检查。
网点负责人()组织管辖员工传达或学习新的业务制度规定及内部控制文件,并有记录。
()按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查。
结算业务查询查复应使用()。
银行出售空白重要凭证时,单位应在()上加盖预留银行印鉴。