A.省联社
B.当地人民银行
C.银监会
D.公安机关
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A.账务记载与账务核对应实行岗位分离,设立专职的银企对账岗位,成立集中对账机构
B.在用人管理上要提高认识
C.关注和重视监督人员的工作结果
D.记账对账不分离
A.网点负责人应配合有关部门,做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
B.网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工,实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度
C.网点负责人应安排专人,明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
D.在网点营业前后、接送款之前,网点负责人应组织封闭与外界相通的门体,防止或劝阻非网点人员逗留
A.集中度风险
B.战略风险
C.国别风险
D.资产证券化风险
A.经营策略不适当或外部经营环境变化而导致的风险
B.由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对银行负面评价的风险
C.因市场价格的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险
D.因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险
A.网点负责人应组织封闭与外界相通的门体,防止或劝阻非网点人员逗留
B.网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序,对检查人员进行身份进行检查
C.网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工,实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
D.网点负责人应按照网点防火应急处置要求,细化并制定应急预案,坚持开展应急演练,加强日常监督检查
A.操作风险
B.战略风险
C.流动性风险
D.信用风险
A.严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
B.加强对易发案部位的管理
C.加强日常管理
D.做好员工行为动态管理的排查工作
A.在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,核对并登记客户(含代理人和被代理人)、受益人真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.建立分等级的客户接受政策,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.充分利用已有的联网核查公民身份信息系统,加强对客户身份的再审核、确认
D.按照安全、准确、完整、保密的原则,办理业务后立即销毁客户身份资料和交易记录
A.每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
B.每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
C.每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
D.每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
A.因市场价格的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险
B.经营策略不适当或外部经营环境变化而导致的风险
C.因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险
D.银行因从事资产证券化业务而形成的表内外风险暴露
最新试题
结算业务查询查复应使用()。
《银行业营业网点文明规范服务评价指标体系和评分标准》2019版要求“连续两年电子银行总体业务分流率达到()以上”?()
网点业务主管应()对网点空白重要凭证管理进行检查。
各级行运行管理部门对营业网点运行行使()。
()按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查。
正式挂失的挂失处理和挂失撤销均应到()申请办理。
根据国家外汇管理政策的规定,携带外币出境,金额在等值()以内,不需申领《携带外汇出境许可证》。
()按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字。
开户单位购买(),柜员应审核开户单位预留签章和购买人“结算证”或IC卡,核验开户单位预留密码后办理。
资信、存款证明业务应由()办理。