A.为市场经济体系有效配置资源
B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C.通过资产管理行业专业的管理活动，使投资融资更加便利
D.对金融资产合理定价
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A.利益共享、风险共担
B.严格监管、信息透明
C.组合投资、分散风险
D.独立托管、保障安全
A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
B.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D.制定修订公司的估值政策及程序
A.注册、申请、认购、基金合同生效
B.发售、注册、认购、基金合同生效
C.申请、注册、发售、基金合同生效
D.申请、发售、认购、基金合同生效
基金销售渠道审慎调查包括（）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
B.法律与道德的评价标准都是相同的
C.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
D.法律的实施主要依靠他律，道德的实施主要依靠自律
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ．基金份额持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.证券交易所、证券登记结算公司
C.交易对手方
D.基金销售机构
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。
Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构
Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构
Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务
D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
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下列关于资产管理行业对宏观经济的作用，说法错误的是（）。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。
某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。
普通基金净值公告主要包括（）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金份额净值Ⅲ．基金份额累计净值Ⅳ．基金总资产
基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为（）的一种业务模式。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是（）。
关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（）。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，下列关于甲的行为错误的是（）。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（）。