（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

单项选择题（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

A.交易记录
B.原始凭证
C.结算凭证
D.证券登记帐户

1.单项选择题对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。

A.尽职调查
B.上市辅导
C.发行审核
D.盈利预测

2.单项选择题向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券

3.单项选择题证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。

A.募集方式
B.收益是否固定
C.经济性质
D.发行主体

4.单项选择题按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。

A.政府证券、金融证券、公司证券
B.上市证券、非上市证券
C.公募证券和私募证券
D.股票、债券和其他证券

5.单项选择题商业汇票和商业本票属于（）。

A.货币证券
B.权益证券
C.资本证券
D.凭证证券

6.单项选择题广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券

7.单项选择题发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。

A.一级市场
B.二级市场
C.二板市场
D.三板市场

8.单项选择题投资者持有10000股甲股票，买入成本为30元/股，为了增加收益，该投资者以每股0.4元卖出了行权价格为32元的10张甲股票认购期权（假设合约乘数为1000股），则收取权利金共4000元。如果到期日股票价格为20元，则备兑开仓策略的总收益为（）。

A、-9万元
B、-9.6万元
C、-10万元
D、-10.4万元

9.单项选择题保护性买入认沽策略是一种保险策略，以下哪一项是正确描述了该策略的作用（）。

A、增强持股收益
B、以较低的成本买入股票
C、杠杆性投机
D、对冲股票下行风险

10.单项选择题假设乙股票最新交易价格为5元，对于行权价格为4.5元并且当月到期的认购期权而言，若其权利金为0.7元，那么其内在价值为（）元，时间价值为（）元。

A、0.3；0.4
B、0.5；0.2
C、0.4；0.3
D、0.35；0.35