单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含()。

A、网点柜员
B、客户经理
C、大堂经理
D、离岗不离职人员


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1.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

A、宣传折页
B、横幅
C、短信
D、网络授课

2.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

A、面授
B、视频
C、网络授课
D、宣传折页

8.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。

A、月
B、季度
C、半年
D、年度

9.多项选择题根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件不属于第一类案件?() 

A.银行前员工王某在离职后参与非法集资
B.银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
C.外部电信诈骗
D.客户信用卡被社会不良分子盗刷

10.多项选择题案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容()。

A、法律法规
B、监管规章及规范性文件
C、自律性组织制定的有关准则
D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则

最新试题

营业网点应对联网核查获得的公民身份信息进行保密,不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他业务。

题型:判断题

支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。

题型:判断题

撤销内部账户时,省联社技术信息部或各农合机构清算中心必须根据业务主管部门签署的销户申请或实际业务需要,经主管审核批准后方可撤销。

题型:判断题

金融结算服务系统中实时业务不分场次实时转发。

题型:判断题

跨省通存通兑为全国辖域业务,省内通存通兑为省辖业务。

题型:判断题

办理跨法人机构换折时,受理机构必须要求客户出示存折本人有效身份证件,如为代理人代办的,应同时出具代理人有效身份证件,并做好核查工作。

题型:判断题

在个人通存通兑业务中,当柜员发现错账,发起的补正交易受一天累计取现不超过20万元的限制。

题型:判断题

因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。

题型:判断题

省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。

题型:判断题

个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。

题型:判断题