银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

单项选择题银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

A、由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送
B、进行责任认定的机构向所在地银监会报送
C、银监会
D、被处罚人所在地银监会

1.单项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。

A、3
B、6
C、5
D、10

2.单项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。

A、2014年1月1日
B、2013年1月1日
C、2012年10月1日
D、2014年7月1日

3.多项选择题银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

A、案防培训体系建设
B、员工行为管理
C、案件、案件风险报送情况
D、案件发生情况
E、案防统计制度报送情况

4.多项选择题下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
B、网点平均案件率
C、每亿元资产涉案风险率
D、年内发生案件金额

5.多项选择题在银行业金融机构案防工作自我评估中，其一级分行具体负责（）。

A、整个银行业金融机构自我评估工作
B、本级机构自我评估工作
C、下级分支机构自我评估工作
D、以上都是

6.多项选择题银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。

A、细化工作方案
B、做好自我评估准备
C、做好组织实施工作
D、做好报告工作

7.多项选择题银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）

A、明确分支机构评估指标体系构成
B、汇总下级机构自我评估情况
C、复核下级机构自我评估情况
D、形成自我评估报告

8.多项选择题案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）

A、在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目
B、约谈法人机构主要负责人
C、督促法人机构负责人加强案防工作
D、给予警告处分

9.多项选择题银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。

A、制定年度自我评估工作方案
B、明确职责分工
C、规范评估流程
D、合理分配资源
E、建立必要的监督、检查和保障机制

10.多项选择题以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
B、评为“黄牌”的，应当给予警告
C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人