A、评为“绿牌”的,可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
B、评为“黄牌”的,应当给予警告
C、评为“红牌”的,可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
D、评为“黄牌”的,还可以约谈法人机构主要负责人
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A、银行业金融机构总行(部)
B、一级分行
C、相当于一级分行的机构
D、各分支机构
A、网点众多的分支机构
B、内控薄弱的分支机构
C、案件多发的分支机构
D、评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构
A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、监管评级
D、现场检查
A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌
A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、制度及质量控制
D、监督与检查
E、考核与问责
A、银监会
B、证监会
C、银监局
D、人民银行
A、机构监管部门
B、案防部门
C、法律部门
D、机构负责人
A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
C、统一组织、分级实施
D、自我评估为主,监管评价为辅
A、金融机构自我评估
B、报送评估报告
C、明确评估职责
D、监管机构监管评价
A、柜员
B、客户经理
C、理财经理
D、外派人员
最新试题
各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。
对公通存业务只能通过转账方式办理,不得通过发起机构向单位结算账户存入现金。
个人异地通存通兑转账业务各机构应设置相应限额。
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
对已成功的正常交易,受理方可根据客户要求进行冲销。
金融结算服务系统中实时业务不分场次实时转发。
营业网点应对联网核查获得的公民身份信息进行保密,不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他业务。
省联社是金融平台的间接参与者。
对于因银行卡、ATM、POS错账等原因需要省、市(县、区)两级清算中心通过内部账户协助调账的,业务主管部门、清算中心及分支机构应严格按照错账处理流程进行调账处理,并跟进业务办理情况。
因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。