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A、银监会
B、金融机构总部
C、公安部
D、最高人民法院
A、涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的;
B、性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的;
C、造成重大人员伤亡的;
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。
A、因不可抗力造成违法违规的;
B、因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的;
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
D、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。
A、发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的;
B、监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的;
C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
A、情节轻微且未造成损害的;
B、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外;
C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取落实措施或落实不到位,发生案件的;
D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的;
A、本单位制定的问责办法
B、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C、中华人民共和国刑法
D、中华人民共和国宪法
A、2014年12月31日
B、2014年1月1日
C、2015年12月31日
D、2015年1月1日
A.处理决定
B.责任认定
C.处理意见
D.责任审定
A、责任分工
B、员工管理权限
C、案件调查情况
D、银行业监督管理机构要求
A、地方政府
B、上级单位
C、当地公安机关
D、银行业监督管理机构
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撤销内部账户时,省联社技术信息部或各农合机构清算中心必须根据业务主管部门签署的销户申请或实际业务需要,经主管审核批准后方可撤销。
农合机构各营业网点已取得《反假货币上岗资格证书》的业务员,工作时必须持证上岗,在收缴假币时马上出示,并接受客户监督。
农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
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对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。
各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用。
内部账户的开立必须遵循会计原则和符合农合机构会计基本制度的要求,严格按照业务要求开设,不得多头、擅自开设内部账户。
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支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。