A、了解你的客户
B、定量与定性相结合
C、持续性原则
D、审慎性原则
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A、签发各种存单、存折、凭证式国债或其他债券
B、开户申请书
C、发出委托收款、托收承付结算凭证
D、银行询证函
A、主管操作号及一般主管卡一般由营业部主任和业务主办持有;
B、高级主管操作号及高级主管卡:由网点负责人(支行行长或副行长)持有,每个网点可以设立1-2名高级主管卡持卡人;
C、营业部主任或会计检查人员每月至少核对一次主管操作号增、删的变动情况。
D、营业期间主管卡佩带使用,营业终了放保险柜妥善保管,不得私自带出营业场所。
E、空白主管卡归属于重要空白凭证管理,在“642空白重要凭证”科目核算。
A、流水报表
B、交接报表
C、跨机构传递报表
D、印章状态报表
A、钱账分管,收入现金,先收款后记账;付出现金,先记账后付款
B、认真审核凭证与现金是否相符,做到当面点清,一笔一清
C、错款必须当日进行账务处理,做到长款不寄库,短款不空库
D、现金、实物交接,需验证身份,做到交接清楚、责任分明、数字准确
E、严禁挪用库存现金,严禁白条抵库
A、双人到场
B、换人复核
C、手续清楚
D、责任分明
E、数字准确
F、账款相符
A、998
B、304
C、999
D、130
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
A、集中转入,集中转出
B、集中转入,分散转出
C、分散转入,集中转出
D、分散转入,分散转出
A、先卡大数、后点细数
B、先点大额票币、后点小额票币
C、先收款、后记账
D、先点主币、后点辅币
E、先点辅币、后点主币
A、有权机关执法人员的工作证件
B、有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书
C、人民法院出具的冻结存款裁定书
D、其他有权机关出具的冻结存款裁定书
最新试题
人民币单笔金额5万元(含)以上转账存款业务,要提供客户本人有效身份证件,由他人代理的,要提供代理人的有效身份证件。
对新开户的客户身份证件采取双人核对的方式,确保客户身份识别措施落实到位。
人民币活期储蓄存款起存金额为1元,外汇活期储蓄存款起存金额为不低于10元人民币的等值外汇。
当客户提供的身份证件为居民身份证时,必须留存身份证件复印件。
全国银期转账业务的客户对象为个人投资者和机构投资者。
委托贷款手续费收费渠道默认为柜台(TERM),收费基数为按金额。委托贷款手续费由贷款发放方登记收取,归还贷款不再收取委贷手续费。
用于代发工资的内部账户,多个委托单位可共用一个内部账户。
销户、部提、移户业务实行免填单办理,但以过渡方式办理、大额销户部提(特指人民币50万元或外币等值5万美元以上)、销户转开户、销户转卡折收款方为无卡(折)等其他特殊情况时必须请客户先填单后办理。
各类结售汇业务管理需按交易性质、交易背景分别管理,严格区分即期结售汇和人民币与外汇衍生产品,分别核算对客结售汇、自身结售汇和银行间市场交易业务。
第三方存管/融资融券预约开户是指证券投资者通过银行网点进行开户基本信息登记,并由银行将证券投资者信息发送证券公司进行开户预约,最后由投资者到证券公司进行身份核实确认后,即可开通各类账户用于银证转账和证券投资的一项金融服务业务。