针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2002年9月18...

多项选择题针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2002年9月18日公布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件，主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。（）

A．对基金销售人员的行为规范
B．基金销售宣传活动的地点规定
C．基金销售宣传活动方式的规定
D．基金销售宣传的内容规定

1.多项选择题证券投资基金市场营销与有形产品营销相比其特殊性体现在（）。

A．无形性
B．专业性
C．多样性
D．易消失性

2.多项选择题基金管理公司的主要发起人应当是（）。

A．证券公司
B．商业银行
C．信托投资公司
D．市场信誉较好、运作规范的上市公司

3.多项选择题我国基金监管的层次可以分为（）。

A．国务院证券监督管理机构的监管
B．中国证券业协会的自律性管理
C．中国人民银行对托管银行的监管
D．证券交易所的一线监管

4.多项选择题资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。

A．无论市场如何变动，都不采取行动
B．支付模式为向下凹型
C．在易变、波动的市场环境中有利
D．对市场流动性要求适中

5.根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为（）。
A．现金认购和证券认购
B．国债认购和股票认购
C．外汇认购和本币认购
D．现金和证券组合认购

A.现金认购和证券认购
B.国债认购和股票认购
C．外汇认购和本币认购
C.现金和证券组合认购

6.多项选择题基金按照资金来源和用途划分，可以分为（）。

A．在岸基金
B．货币基金
C．股票基金
D．离岸基金

7.下列属于哪份额赎回申请失败的情形有（）。

A.未能根据要求准备足额的现金
B．投资者持有的、符合要求的基金份额不足
C．投资者未能提供符合要求的申购对价
D．基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价

8.多项选择题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（）行为属于禁止行为。

A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
B．向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

9.多项选择题优先置产理论认为（）。

A．债券市场不是分割的
B．债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
D．远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价

10.截止2002年底，我国共有（）家规范的基金管理公司，管理了（）只封闭式基金和（）开放式基金。
D．22，54，17

A.17，50，3
B．14，52，5
C．13，47，4