A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
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A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司
A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权
A．10
B．15
C．20
D．30
A．1
B．2
C．3
D．5
A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
A．50
B．60
C．70
D．80
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
最新试题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）
证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）