A.不正当竞争
B.基于信息的操纵市场
C.内幕交易
D.误导市场
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A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
A.对人守信,对事负责,不欺诈客户
B.不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
C.理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
D.相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律准则
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守
A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.强化道德素养
D.促进行业发展
A.职业道德
B.法律规范
C.职业素养
D.社会道德
A.行为规范
B.自我约束
C.功能互补
D.相互促进
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同
A.道德具有差异性
B.道德具有继承性
C.道德的连续性
D.道德具有具体性
最新试题
下述各项中()不是专业审慎的基本要求。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
下述各项中()不是职业道德的作用。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。
下述各项中()不是道德与法律的联系。
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。