A.调整职业关系
B.提高职业能力
C.提升职业素质
D.促进行业发展
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A.目的一致
B.价值标准一致
C.功能互补
D.内容交叉
A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
A.职业道德
B.道德
C.基金职业道德教育
D.基金职业道德修养
A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.客户至上
D.保守秘密
A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
A.诚实守信
B.客户至上
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D.专业审慎
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B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
最新试题
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了()原则。
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
下述各项中()不是道德与法律的联系。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。