A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
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C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.来源不可靠但对证券价格有较大影响
D.“非公开”的信息
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
最新试题
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
以下属于合规检查内容的是()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。
()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
下述各项中()不是道德的特征。