单项选择题下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信


你可能感兴趣的试题

5.单项选择题下述各项中()不是专业审慎的基本要求。

A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动

10.单项选择题某基金经理甲为了能够争取到更多客户,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了()原则。

A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户

最新试题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

题型:单项选择题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

题型:单项选择题

以下属于合规检查内容的是()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

题型:单项选择题

()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

题型:单项选择题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。

题型:单项选择题

基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。

题型:单项选择题

基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。

题型:单项选择题

下述各项中()不是道德的特征。

题型:单项选择题

()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

题型:单项选择题

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

题型:单项选择题