单项选择题基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。

A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信


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4.单项选择题某基金经理甲为了能够争取到更多客户,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了()原则。

A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户

6.单项选择题下述各项中()不是内幕信息的构成要素。

A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.来源不可靠但对证券价格有较大影响
D.“非公开”的信息

8.单项选择题基金职业道德教育,首先是()。

A.基金职业道德规范灌输
B.基金职业道德岗位培训
C.基金职业道德观念教育
D.加强基金职业道德修养

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经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。

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以下属于合规检查内容的是()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

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某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了()原则。

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基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。

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下述各项中()不是专业审慎的基本要求。

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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

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基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包括()。

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在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括()。

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