单项选择题基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。

A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信


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4.单项选择题某基金经理甲为了能够争取到更多客户,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了()原则。

A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户

6.单项选择题下述各项中()不是内幕信息的构成要素。

A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.来源不可靠但对证券价格有较大影响
D.“非公开”的信息

8.单项选择题基金职业道德教育,首先是()。

A.基金职业道德规范灌输
B.基金职业道德岗位培训
C.基金职业道德观念教育
D.加强基金职业道德修养

最新试题

基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。

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下述各项中()不是职业道德的作用。

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下述各项中()不是道德的特征。

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经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。

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公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

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()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

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以下属于合规检查内容的是()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

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在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素不包括()。

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下列选项中,不属于封闭式基金的特点的是()。

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