A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
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B.守法合规
C.专业审慎
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A.持证上岗
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D.审慎开展执业活动
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B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
A.职前培训
B.职业资格考试
C.岗位基金职业道德教育
D.职业道德观念教育
A.岗前职业道德教育
B.从业人员自我规范
C.社会各界持续监督
D.岗位职业道德教育
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻理解基金职业道德规范
D.加强岗位职业道德教育
A.守法合规
B.不得操纵市场
C.不得进行内幕交易
D.专业审慎
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
最新试题
下述各项中()不是专业审慎的基本要求。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。
下述各项中()不是道德与法律的联系。
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
下列不属于价值型股票的是()。
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。
基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价