A.持证上岗
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D.审慎开展执业活动
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A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻理解基金职业道德规范
D.加强岗位职业道德教育
A.守法合规
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D.诚实守信
A.专业审慎
B.客户至上
C.公平对待客户
D.诚实守信
最新试题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
下述各项中()不是道德的特征。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
下述各项中()不是专业审慎的基本要求。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
下述各项中()不是道德与法律的区别。
()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。