单项选择题基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。

A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动


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1.单项选择题下述各项中()是基金职业道德的核心规范。

A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信

2.单项选择题岗前职业道德教育的主要途径是()。

A.职前培训
B.职业资格考试
C.岗位基金职业道德教育
D.职业道德观念教育

3.单项选择题下列各项中()不是基金职业道德教育的途径。

A.岗前职业道德教育
B.从业人员自我规范
C.社会各界持续监督
D.岗位职业道德教育

4.单项选择题下述各项()不是基金职业道德修养的方法。

A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻理解基金职业道德规范
D.加强岗位职业道德教育

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

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基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。

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基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。

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下述各项中()不是道德的特征。

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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

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下述各项中()不是专业审慎的基本要求。

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经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。

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发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

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下述各项中()不是道德与法律的区别。

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()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

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