A.守法合规
B.不得操纵市场
C.不得进行内幕交易
D.专业审慎
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
A.诚实守信
B.客户至上
C.守法合规
D.专业审慎
A.客户至上
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
A.专业审慎
B.客户至上
C.保守秘密
D.诚实守信
A.专业审慎
B.客户至上
C.公平对待客户
D.诚实守信
A.专业审慎
B.客户至上
C.忠诚尽责
D.诚实守信
A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
最新试题
基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了()原则。
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。
下述各项中()不是道德与法律的区别。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括()。