单项选择题基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。

A.客户至上
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信


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3.单项选择题()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A.专业审慎
B.客户至上
C.忠诚尽责
D.诚实守信

4.单项选择题下述各原则中()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信

5.单项选择题下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密

6.单项选择题基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。

A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争

9.单项选择题职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力

A.主观行为
B.自律行为
C.自我修养
D.他律

10.单项选择题基金职业道德修养的方法不包括()

A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.坚决维护基金职业道德规范
D.积极参加基金职业道德实践

最新试题

()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

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基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。

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下述各项中()不是职业道德的作用。

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公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

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下述各项中()不是道德与法律的联系。

题型:单项选择题