单项选择题基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。

A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争


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3.单项选择题职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力

A.主观行为
B.自律行为
C.自我修养
D.他律

4.单项选择题基金职业道德修养的方法不包括()

A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.坚决维护基金职业道德规范
D.积极参加基金职业道德实践

5.单项选择题基金职业道德教育的内容主要包括()

A.培养基金道德观念,灌输基金道德规范
B.灌输基金道德观念,培训基金道德素质
C.培养基金道德观念,培训基金道德素质
D.灌输基金道德规范,培养基金道德素质

8.单项选择题某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争

10.单项选择题通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于()

A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息

最新试题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

题型:单项选择题

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

题型:单项选择题

下列不属于价值型股票的是()。

题型:单项选择题

下述各项中()不是道德与法律的区别。

题型:单项选择题

某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了()原则。

题型:单项选择题

基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。

题型:单项选择题

下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

题型:单项选择题

下述各项中()不是专业审慎的基本要求。

题型:单项选择题

近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。

题型:单项选择题