A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.保守秘密
D.客户资料
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动
A.二公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争
A.不正当竞争
B.基于信息的操纵市场
C.内幕交易
D.误导市场
A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
A.对人守信,对事负责,不欺诈客户
B.不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
C.理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
D.相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律准则
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守
A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.强化道德素养
D.促进行业发展
A.职业道德
B.法律规范
C.职业素养
D.社会道德
最新试题
基金持有人与基金管理人之间是(),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了()原则。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
下列选项中,不属于封闭式基金的特点的是()。
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象