A.董事会
B.总经理
C.监事会
D.股东大会
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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。
Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.证监会发布的各类部门规章
Ⅲ.基金公司内部工作规程
Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.职业道德
B.道德
C.基金职业道德教育
D.基金职业道德修养
A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.客户至上
D.保守秘密
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.保守秘密
D.专业审慎
A.专业审慎
B.客户至上
C.忠诚尽责
D.诚实守信
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整范围不同
D.价值标准不同
A.规范性
B.继承性
C.差异性
D.具体性
A.调整职业关系
B.提高职业能力
C.提升职业素质
D.促进行业发展
A.目的一致
B.价值标准一致
C.功能互补
D.内容交叉
A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
最新试题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括()。
下述各项中()不是道德与法律的联系。
()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
下列不属于价值型股票的是()。
以下属于合规检查内容的是()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。