单项选择题证券经纪商应发挥的作用是()
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动
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4.多项选择题股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
A.标的证券及数量
B.初始交易日
C.购回交易日
D.交易金额
6.判断题严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
8.判断题指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物,并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
9.多项选择题信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、()、客观公正、()的原则。
A.保障发展
B.尊重科学
C.安全优先
D.及时稳妥
最新试题
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
题型:判断题
营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
题型:判断题
股票质押式回购业务,上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。
题型:判断题
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
题型:判断题
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
题型:判断题
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投资人注意投资风险。
题型:判断题
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
题型:判断题
应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
题型:判断题
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
题型:判断题
证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
题型:判断题