基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。