A.建立专用自营账户
B.將自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.帐外自营
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A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D.“董事会—投资决策部门”的二级体制
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
A.权证
B.B股
C.证券投资基金
D.债券
最新试题
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。()
发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()