您可能感兴趣的试卷
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A．买方不能履行资金交收义务的风险
B．卖方不能履行证券交收义务的风险
C．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D．证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
A．宏观政策风险
B．法律风险
C．结算银行风险
D．流动性风险
A．结算参与人资格证书
B．法定代表人授权委托书
C．资金交收账户印鉴卡
D．指定收款账户授权书
A．基金募集登记
B．债券发行登记
C．权证发行登记
D．股份初始登记
A．滚动交收
B．按月交收
C．会计日交收
D．按周交收
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．配股登记
D．送股登记
A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
最新试题
中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）
在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）
证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）
对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（）
由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（）
流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（）
在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）
由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）
证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）