判断题上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
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1.判断题深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
7.多项选择题证券服务部管理规章制度包括()。
A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度
8.多项选择题证券营业部只能从事()。
A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户
9.多项选择题下列是证券公司申请证券营业部开业,应当向中国证监会提交的材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
10.多项选择题下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度
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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
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证券回购交易的实质是()。
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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
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非交易性过户主要有以下情况()。
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场内交易和场外交易的主要区别在于()。
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