A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制制度
D.遵守国家有关法规的情况
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A.新闻出版业
B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务
D.履行对会员进行监管的职能
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
A.网上竞价发行
B.上网定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
A.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.权益登记日(T+3日)
D.现金红利发放日(T+8日)
A.申购日之前
B.申购口当日
C.提出申购申请后
D.开立资金账户的同时
A.保证客户资金安全
B.维护投资者利益
C.控制证券行业风险
D.维护市场稳定
A.在相同的价格下,时间优先
B.在相同的时间下,买入价格高的优先
C.在相同的时间下,卖出价格高的优先
D.在相同的价格下,不分时间先后,按比例成交
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大-中国教育考试门户网站
B.有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益
C.成交速度慢,有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失
A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册
B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.接受证券交易所的监督
A.具有持续盈利能力
B.信誉良好
C.最近3年无重大违法违规记录
D.注册资本不低于人民币2亿元
最新试题
证券自营业务的含义是()。
信用风险可以进一步细分为()。
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
下列哪些行为属于交易差错风险()
2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
在()情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定()代行董事会秘书职责。
证券自营业务的特点有()。
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。
根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。